정은보 금감원장,“증권사 내부통제 강화…'3원칙'적용"

정은보 금융감독원장은 증권사 검사·감독과 관련해 자본시장은 다른 금융부문보다 더 리스크 관리에 힘써야 한다고 강조했다. 정 원장은 23일 서울 여의도 켄싱턴호텔에서 열린 증권회사 최고경영자(CEO) 간담회에서 이 같이 밝혔다. 간담회에는 이경식 금감원 금융투자담당 부원장보, 나재철 금융투자협회장, 미래에셋증권·한국투자증권·삼성증권·교보증권·IBK투자증권·유진투자증권·코리아에셋투자증권 대표이사 등이 참석했다. 이날 정 원장은 "인플레이션 장기화 가능성 등으로 최근 글로벌 경제의 불확실성이 지속되고 있다"며 "민간부채 급증, 금융 불균형 등 국내 경제의 불안요인 등에 대비해 자본시장에서는 다른 금융 부문보다도 더욱 리스크 관리에 힘써야 한다"고 말했다. 이어 "충분한 소통을 통해 제재의 예측 가능성과 수용성을 확보하고 증권사가 자율적으로 문제를 개선한 경우 결과를 존중할 수 있도록 하겠다"고 강조했다. 특히 정 원장은 증권회사 감독 방향과 관련해 법과 원칙에 따라 사후 감독의 균형을 도모하고 투자자 보호를 위한 사전 예방적 감독을 강화하는 '3원칙'을 일관되게 적용할 계획이라고 밝혔다. 이를 위해 "현장 밀착형 상시감시 기능을 강화해 리스크 취약 부문을 사전에 발굴하고 검사역량을 집중겠다"며 "특히 건전성 및 유동성 스트레스 테스트가 증권회사의 실질적인 리스크 관리 도구로 활용될 수 있도록 개선해 나가겠다"고 설명했다. 그러면서 "사모펀드 사태 이후 자본시장에 대한 신뢰도가 낮은 상황에서 다시 불완전판매 등의 사고가 발생한다면 자본시장의 신뢰 저하는 돌이킬 수 없게 될 것"이라며 "증권회사는 완전 판매 등 내부통제 강화를 통한 소비자보호에 각별히 신경 써 주길 바란다"고 당부했다. 또 정 원장은 초대형 IB와 중소기업 특화 증권사 도입 등 기업금융 활성화를 위해 시장 제도 개선에 적극 나서겠다고 밝혔다. 정 원장은 "금감원은 기업활동 지원과 국민 재산형성이라는 자본시장 본연의 역할을 충실히 수행할 수 있도록 지원할 것"이라며 "개별 증권사가 파악하기 어려운 리스크를 선제적으로 파악하고 업계와 소통을 통해 리스크가 현실화되지 않도록 사전적 감독을 강화하겠다"고 말했다.